> For the complete documentation index, see [llms.txt](https://docs.controlbee.nl/llms.txt). Markdown versions of documentation pages are available by appending `.md` to page URLs; this page is available as [Markdown](https://docs.controlbee.nl/de/checken/proces-audits.md). # Prozessaudits Einen Prozess regelmäßig auf Konzeption, Existenz und Wirksamkeit beurteilen Ein Prozessaudit muss regelmäßig durchgeführt werden, um den Prozess hinsichtlich Aufbau, Bestehen und Wirksamkeit zu beurteilen. Dabei wird geprüft, ob der Prozess ein bestimmtes Kriterium erfüllt und der Norm entspricht oder nicht. Während des Prozessaudits kann der gesamte Prozess auditiert werden. Alle Normelemente und Maßnahmen, die mit diesem Prozess verknüpft sind, werden automatisch ausgewählt. Das Erstellen eines neuen Prozessaudits erfolgt über die Auditplanung; siehe [Auditplanung](/de/checken/auditplanning.md).

## Prozessaudit anlegen Der Benutzer gibt dem Audit einen Namen und ein Ausführungsdatum und gibt an, wer das Audit durchführt (Auditor), wer auditiert wird (Auditierte) und welcher Prozess auditiert werden muss. Nachdem ein Prozessname gewählt wurde, kann optional auch ausgewählt werden, welche Kontexte auditiert werden müssen.

## Dokumentationsprüfung Der zweite Schritt ist die Dokumentationsprüfung. Dabei wird die Prozessbeschreibung auf Aktualität und Vollständigkeit beurteilt. Feststellungen und Befunde können im Textfeld festgehalten werden. Sobald du fertig bist, klickst du unten rechts auf 'Weiter'.

## Aktionen anlegen oder verknüpfen In den Abschnitten Dokumentationsprüfung, Maßnahmen und Verbesserungsvorschläge kannst du bestehende Aktionen verknüpfen oder Befunde in Aktionen umwandeln. Das geht mit 'Bestehende Aktion hinzufügen' oder mit 'Hinzufügen'. Die Aktionen, die bei der Dokumentationsprüfung und bei Verbesserungsvorschlägen verknüpft werden, werden auch direkt mit dem Prozess selbst verknüpft.

## Maßnahmen Im dritten Schritt werden die Maßnahmen auditiert. Das System zeigt automatisch an, welche Maßnahmen zum Prozess gehören; der Benutzer kann selbst eine Maßnahme verknüpfen oder trennen, sofern sie mit dem Prozess verknüpft ist. Mit den zwei Strichen kannst du Maßnahmen verschieben, und mit dem Dropdown kannst du jede Maßnahme aufklappen. Pro Maßnahme können Befunde beschrieben werden und es kann angegeben werden, ob die Maßnahme nicht, teilweise oder vollständig implementiert ist. Wurde der Prozess zuvor auditiert, werden die Befunde des neuesten Audits — sowohl Prozess- als auch Maßnahmendaudit — automatisch angezeigt. Auch hier können Maßnahmen gruppiert werden, wie beschrieben in [Maßnahme-Audits](/de/checken/maatregel-audits.md).

## Rollen Anschließend können die Befunde zu den Rollen beschrieben werden. Das System zeigt automatisch an, welche Rollen zum Prozess gehören, wenn diese Rollen mit den Nachweisen unter den Maßnahmen des Prozesses verknüpft sind. Der Benutzer kann selbst eine Rolle verknüpfen oder trennen, sofern sie mit dem Prozess verknüpft ist.

## Verbesserungsvorschläge In Schritt fünf wird gefragt, ob es noch Verbesserungsvorschläge gibt. Diese Befunde können hier beschrieben werden und es können direkt Aktionen verknüpft werden. Diese Aktionen werden auch sofort mit dem Prozess verknüpft und dort angezeigt.

## Abschluss Das Audit wird mit der Prozessgültigkeit abgeschlossen. Pro Kontext kann angegeben werden, bis wann der Prozess gültig ist und warum. {% hint style="info" %} Im Datumsfeld schlägt ControlBee automatisch ein Gültigkeitsdatum vor. Dieses wird auf Grundlage der Periodizität aus der [Auditplanung](/de/checken/auditplanning.md), in Kombination mit dem Planungsdatum des aktuell durchgeführten Audits. {% endhint %} Nach dem Speichern befindet sich das Audit in der Entwurfsphase und kann noch bearbeitet werden. Falls nötig, kann ein Export im DOCX- oder PDF-Format erstellt werden, um ihn an die Auditierten zu senden und deren Zustimmung zu den Befunden und dem Auditbericht zu erhalten. Wenn das Audit vollständig abgeschlossen ist, kann es veröffentlicht werden. Nach der Veröffentlichung werden die Maßnahmenstatus aktualisiert und die Prozessgültigkeit im Dashboard und in der Prozessübersicht aktualisiert. Nach der Veröffentlichung kann das Audit noch zurückgezogen werden.

--- # Agent Instructions This documentation is published with GitBook. GitBook is the documentation platform designed so that both humans and AI agents can read, navigate, and reason over technical content effectively. Learn more at gitbook.com. ## Querying This Documentation If you need additional information that is not directly available in this page, you can query the documentation dynamically by asking a question. Perform an HTTP GET request on the current page URL with the `ask` query parameter, and the optional `goal` query parameter: ``` GET https://docs.controlbee.nl/de/checken/proces-audits.md?ask=&goal= ``` `ask` is the immediate question: it should be specific, self-contained, and written in natural language. `goal` is optional and describes the broader end goal you are ultimately trying to accomplish on behalf of the user. GitBook uses it to tailor the answer towards what is most useful for that goal. The response will contain a direct answer to the question and relevant excerpts and sources from the documentation. Use this mechanism when the answer is not explicitly present in the current page, you need clarification or additional context, or you want to retrieve related documentation sections.